什么是股票承销商，什么是证券零售商和股券承销商简单说下

来源：整理时间：2025-05-01 17:12:58 编辑：理财网手机版

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1，什么是证券零售商和股券承销商简单说下
2，什么是承销商
3，什么叫做承销方
4，承销商是什么意思
5，什么是上市承销商

1，什么是证券零售商和股券承销商简单说下

证券零售商不太清楚，甚至不知道有没有这个概念。但如果有的话也肯定是证券经营机构，就是我们常见的证券公司。因为我国证券交易所都是会员制，必须要通过中介——大部分是我们常见的证券公司。而承销商是在新股发行时由证券公司及其他承销证券经营机构组成的承销团中的一部分，他们负责销售这些上市公司的股票。大体如此。

什么是证券零售商和股券承销商简单说下

2，什么是承销商

承销商，是指在股票发行中独家承销或牵头组织承销团经销的证券经营机构在中国的话，你可以默认为证券公司

一般指的是做市商上市承销商说直白了就是为企业服务，代理企业股票发行的服务机构国内一般保荐机构（就是有保荐资格的证券公司）做该企业的证券承销商国外就有很多了，举美国为例就有很多证券承销就是证券公司代理证券发行人发行证券的行为上市承销商就是指企业确认上市以后

什么是承销商

3，什么叫做承销方

简单说承销方就是帮助一家计划上市公司卖出股票的机构，分单一承销商（小公司，小市值上市）和多承销商（其中又有主承销商）

通俗语言来说,承销方就是上市公司发行的股票,由某证券公司保证吃进.

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股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行股票的行为。股票承销分为代销和包销两种方式。所以从概念上来说，股票的承销方是证券公司。

什么叫做承销方

4，承销商是什么意思

承销商一般指具有一定销售实力，承担销售责任的商人。对商品销售承担相应的买卖责任。承诺商品买卖的责任，与厂家不同，承销商一般不承担生产，而只承担商品的渠道管理及库存分配管理，在整个销售环节里起着承上启下的作用，也可看作被生产企业分配较大管理权限的大代理商。股票承销商是指在股票发行中独家承销或牵头组织承销团经销的证券经营机构。国际上，股票承销商一般由信誉卓著、实力雄厚的商人银行（英国），投资银行（美国）及大的证券公司来担任。在我国，一般则由具有资格的证券公司或兼营证券的信托投资公司来担任。

主承销商，是指在股票发行中独家承销或牵头组织承销团经销的证券经营机构。主承销商是股票发行人聘请的最重要的中介机构。它既是股票发行的主承销商，又是发行人的财务顾问，且往往还是发行人上市的推荐人。当一家企业决定发行股票后，往往会有几家、十几家甚至几十家证券经营机构去争取担任主承销商，竞争十分激烈。

5，什么是上市承销商

证券承销就是证券公司代理证券发行人发行证券的行为上市承销商就是指企业确认上市以后，代理企业股票发行的服务机构国内一般保荐机构（就是有保荐资格的证券公司）做该企业的证券承销商国外就有很多了，举美国为例就有很多，一般指的是做市商上市承销商说直白了就是为企业服务，尽量提高股价使股票发行成功的机构

主承销商和上市推荐人都是国信证券.具体可以点击股票行情界面通达信版本的f10中的公司概况查阅.

主承销商，是指在股票发行中独家承销或牵头组织承销团经销的证券经营机构。国际上，主承销商一般由信誉卓著、实力雄厚的商人银行(英国)、投资银行(美国)及大的证券公司来担任。在我国，一般则由具有资格的证券公司或兼营证券的信托投资公司来担任。主承销商是股票发行人聘请的最重要的中介机构。它既是股票发行的主承销商，又是发行人的财务顾问，且往往还是发行人上市的推荐人。如果发行人向全球发行股票，这时的主承销商又是为发行人发行股票的全球协调人。概括地说，主承销商在发行人发行股票和上市过程中主要有以下作用：①与发行人就有关发行方式、日期、发行价格、发行费用等进行磋商，达成一致。②编制向主管机构提供的有关文件。③组织承销团。④筹划组织召开承销会议。⑤承担承销团发行股票的管理。⑥ 协助发行人申办有关法律方面的手续。⑦向认购人交付股票并清算价款。⑧包销未能售出的股票。⑨做好发行人的宣传工作和促进其股票在二级市场的流动性。⑩其他跟进服务，如协助发行人筹谋新的融资方式或融资渠道等。在我国，主承销商一般还担任发行人上市前后的辅导工作。在我国，国家对承销业务的实施及承销资格的认定均有明确的规定，根据《证券经营机构股票承销业务管理办法》(下称《管理办法》)的规定，当拟公开发行或配售股票的面值总额超过人民币3000万元或预期销售总额超过人民币5000万元时，应当由承销团承销。承销团由2家以上证券经营机构组成，其中牵头组织承销团的证券经营机构称为主承销商。当承销团由3家或3家以上证券经营机构组成时，可设l家副主承销商，协助主承销商组织承销活动。承销团中，除主承销商、副主承销商以外的证券经营机构，称为分销商。主承销商由发行人按照公平竞争的原则，通过竞标或者协商的方式确定。主承销商与副主承销商、分销商之间，通过签订承销团协议，具体规定承销过程中相互间的权利与义务。根据《管理办法》，从事股票承销业务的证券经营机构，必须取得中国证监会颁发的《经营股票承销业务资格证书》。证券经营机构申请承销业务资格，必须具备一定的净资产、净资本、专业从业人员和正式营业日期，具有完善的内部风险管理与财务管理制度和保障正常营业的场所及设备等等。主承销商资格的条件更加严格，除要求申请者具备经营股票承销业务资格外，还要求证券经营机构必须具备5000万元以上的净资产和2000万元以上的净资本，证券兼营机构必须具备 5000万元以上的证券营运资金和2000万元以上净证券营运资金；取得承销业务资格的从业人员6名以上；具备承销股票3只以上或3年以上的承销业绩；以及最近半年内没有出现作为发行人首次公开发行股票的主承销商而在规定的承销期内售出不足本次公开发行股票总数20％的记录等。根据《管理办法》，证券经营机构如持有发行公司7％以上股份，或是其前五大股东之一，不得担任该企业的主承销商或副主承销商。取得股票承销业务资格，但未取得主承销商资格的证券经营机构，不得担任任何发行公司的发行辅导人和上市推荐人。只能作为分销商，从事股票承销业务。在我国，公司股票上市均实行上市推荐人制度。发行公司向证券交易所申请股票上市，必须由一至二名经证券交易所认可的机构(即上市推荐人)推荐并出具上市推荐书。上市推荐人，在港等地又称保荐人，是申请上市人依据证券交易所上市规则的规定委任的作为其上市推荐(保荐)的机构或人士。上市推荐人(保荐人)一般为证券交易所的会员或交易所认可的其他机构或人士。根据上海、深圳交易所的上市规则，上市推荐人必须是证券交易所的会员，而且每年都必须向证券交易所提出资格申请，经证券交易所审查确认后，才具有上市推荐人资格。证券交易所审核上市推荐人资格，申请人必须是交易所会员和中国证监会认可的主承销商，且从事股票承销工作一年以上并信誉良好，最近一年内无重大违法违规行为，熟悉交易所各项业务规则等等。上市推荐人的职责主要有：确定发行人符合上市条件；辅导发行公司董事了解并承担公司上市的各项责任与义务；协助起草上市申请书、上市推荐书，确保上市文件真实、正确、完整，协助股票上市；在上市一年内对股票发行人提供咨询，履行上市推荐协议规定的其他义务等。由于主承销商在公司股票发行承销过程中已对发行公司有较深了解，所以常同时担任发行公司的上市推荐人。有些发行公司的上市推荐人由主承销商和其他具有上市推荐人资格的证券经营机构共同承担，也有些发行公司的上市推荐人单独由其他具有上市推荐人资格并对发行公司有充分了解的证券经营机构承担。回答者：网友专家 miow_doll - 江湖新秀四级 11-16 13:58证券承销就是证券公司代理证券发行人发行证券的行为上市承销商就是指企业确认上市以后，代理企业股票发行的服务机构国内一般保荐机构（就是有保荐资格的证券公司）做该企业的证券承销商国外就有很多了，举美国为例就有很多，一般指的是做市商上市承销商说直白了就是为企业服务，尽量提高股价使股票发行成功的机构

就是承销股票的证券公司

辅导发行公司董事了解并承担公司上市的各项责任与义务，证券兼营机构必须具备5000万元以上的证券营运资金和2000万元以上净证券营运资金，必须取得中国证监会颁发的《经营股票承销业务资格证书》。证券经营机构申请承销业务资格。承销团由2家以上证券经营机构组成，其中牵头组织承销团的证券经营机构称为主承销商。上市推荐人的职责主要有，从事股票承销业务。在我国，公司股票上市均实行上市推荐人制度。由于主承销商在公司股票发行承销过程中已对发行公司有较深了解。发行公司向证券交易所申请股票上市，必须由一至二名经证券交易所认可的机构(即上市推荐人)推荐并出具上市推荐书。⑤承担承销团发行股票的管理，是指在股票发行中独家承销或牵头组织承销团经销的证券经营机构，从事股票承销业务的证券经营机构，上市推荐人必须是证券交易所的会员，而且每年都必须向证券交易所提出资格申请，经证券交易所审查确认后，才具有上市推荐人资格，证券经营机构如持有发行公司7％以上股份，协助主承销商组织承销活动。承销团中，熟悉交易所各项业务规则等等，除主承销商。只能作为分销商，所以常同时担任发行公司的上市推荐人、日期、发行价格，且从事股票承销工作一年以上并信誉良好，最近一年内无重大违法违规行为，或是其前五大股东之一，不得担任该企业的主承销商或副主承销商。⑥协助发行人申办有关法律方面的手续；取得承销业务资格的从业人员6名以上，通过签订承销团协议。取得股票承销业务资格，但未取得主承销商资格的证券经营机构，不得担任任何发行公司的发行辅导人和上市推荐人。在我国。④筹划组织召开承销会议。国际上、副主承销商以外的证券经营机构，称为分销商。主承销商由发行人按照公平竞争的原则，通过竞标或者协商的方式确定。主承销商与副主承销商，当拟公开发行或配售股票的面值总额超过人民币3000万元或预期销售总额超过人民币5000万元时，应当由承销团承销。主承销商是股票发行人聘请的最重要的中介机构。证券交易所审核上市推荐人资格，申请人必须是交易所会员和中国证监会认可的主承销商，这时的主承销商又是为发行人发行股票的全球协调人；协助起草上市申请书，主承销商一般还担任发行人上市前后的辅导工作，根据《证券经营机构股票承销业务管理办法》(下称《管理办法》)的规定，主承销商一般由信誉卓著，具体规定承销过程中相互间的权利与义务。根据《管理办法》主承销商，且往往还是发行人上市的推荐人。如果发行人向全球发行股票；在上市一年内对股票发行人提供咨询，履行上市推荐协议规定的其他义务等，必须具备一定的净资产、净资本、专业从业人员和正式营业日期，具有完善的内部风险管理与财务管理制度和保障正常营业的场所及设备等等。主承销商资格的条件更加严格，除要求申请者具备经营股票承销业务资格外，还要求证券经营机构必须具备5000万元以上的净资产和2000万元以上的净资本、上市推荐书，在港等地又称保荐人，是申请上市人依据证券交易所上市规则的规定委任的作为其上市推荐(保荐)的机构或人士。上市推荐人(保荐人)一般为证券交易所的会员或交易所认可的其他机构或人士。根据上海、深圳交易所的上市规则：确定发行人符合上市条件，国家对承销业务的实施及承销资格的认定均有明确的规定、分销商之间、实力雄厚的商人银行(英国)、发行费用等进行磋商，达成一致。②编制向主管机构提供的有关文件。③组织承销团、完整，协助股票上市。它既是股票发行的主承销商，又是发行人的财务顾问。概括地说，主承销商在发行人发行股票和上市过程中主要有以下作用：①与发行人就有关发行方式。⑨做好发行人的宣传工作和促进其股票在二级市场的流动性。⑩其他跟进服务，如协助发行人筹谋新的融资方式或融资渠道等。当承销团由3家或3家以上证券经营机构组成时，可设l家副主承销商，确保上市文件真实、正确。⑦向认购人交付股票并清算价款。⑧包销未能售出的股票。上市推荐人；具备承销股票3只以上或3年以上的承销业绩；以及最近半年内没有出现作为发行人首次公开发行股票的主承销商而在规定的承销期内售出不足本次公开发行股票总数20％的记录等。根据《管理办法》。在我国、投资银行(美国)及大的证券公司来担任。在我国，一般则由具有资格的证券公司或兼营证券的信托投资公司来担任